财讯：对话证监会副主席李超：多举措维护市场平稳运行

本篇文章3776字，读完约9分钟

今天，人民银行、财政部、银保监会、证监会、外汇局联合发布《关于进一步加强金融支持新型冠状病毒肺炎疫情防控的通知》，证监会党委委员、副主席李超接受《中国证券报》记者采访。

记者:请介绍通知发布的背景，以及证监会在疫情防控方面开展的首要工作情况。

李超:目前，新型冠状病毒感染的肺炎疫情牵动着全国人民的心，疫情防控也处于重要阶段。 这次五部委联合发布通知，充分体现了金融系统坚决落实习主席重要指示精神和党中央、国务院部署，在疫情防控中履行初心使命，积极主动的坚定态度。 也是金融体系各部门加强政策协调和务实合作，促进共同防御合作形成的具体行动。

疫情以来，证监会系统上下及时行动，切实增强大局意识、全球观念，将全力做好疫情防控工作作为当前主要政治任务和首要工作。 党委成立由易会满同志担任组长的疫情防控工作领导小组，加强统筹安排，动员各方力量，落实精细防控措施，切实履行守土职责、守土职责、守土职责。 一是资本市场的疫情防控和市场开拓安排。 坚定地研究了资本市场支持疫情防控的政策措施。 密切跟踪监测节日期间海外市场的运行情况，加强对节后国内市场走势的分析研究判断，制定应对方案。 督促各证券基金期货经营机构从改善服务方法、维护业务稳定、关爱员工等方面，全面做好疫情防控工作。 二是切实开展证监会系统的疫情防控工作。 巩固系统各级党委的责任，自愿协助当地党委政府，严格执行疫情防控的各项要求。 三是动员广泛领域的力量参与群防群治。 组织相关协会向领域机构、上市企业提出建议，呼吁市场各方积极履行社会责任，鼓励疫区以捐赠物等多种玩法支持疫情防控工作，集聚资本市场公共志成城，共享艰难的强势正能量。

在这次五部委联合发布的通知中，与资本市场直接相关的首要有9项措施。 总体思路是，遵循一切有利于疫情防控和促进资本市场平稳运行的大体情况，在特殊时期做出特殊政策安排，尊重市场规律，体现监管弹性，尽快为受疫情严重影响的地区、公司、投资者提供金融支持，

记者:新型冠状病毒感染肺炎疫情的发生，对湖北等疫情严重地区的公司经营造成了较大影响，证监会采取了哪些支持措施？

李超:新型冠状病毒感染肺炎疫情发生以来，湖北等疫情较严重地区的部分领域，公司生产和投资受到较大影响，特别是许多中小企业面临的流动性困难有所增加。 对比这些问题，我们将加大政策倾斜力度，逐步发挥资本市场机制功能，为疫情严重地区的关联方提供高效便捷的直接融资服务，帮助他们克服疫情灾害的影响。

一是对湖北等疫情严重地区注册的关联方和募集资金首要用于疫情防控行业的公司，实行企业债券、资产支持证券绿色通道政策，优化业务流程，实行专家对接，一方面推行专项考核； 对关联公司的卡和股票发行进行绿色通道，即报纸、专家对接、优先审查、考核一结束就挂起。

二是鼓励私募基金经理发挥专业特点，让防疫疫情相关医疗设备、疫苗药品研发生产类公司流失越来越多的社会资金。 中国基金业协会从今天开始，对投资上述行业的私募股权基金和创投基金以及证券期货经营机构设立的资管产品备案申请实施绿色通道政策，简化业务流程，提高服务效率。

另外，我们针对持股融资、融资融券等业务，对湖北等疫情严重地区做出了特殊的政策安排。

记者:近期，受疫情影响，有机构反映上市公司在新闻披露、公司融资和并购重组等方面面临一些新挑战，证监会对此有何思考和安排？

李超:我们关注这些情况，就上市公司受疫情影响的情况深入研究并积极实施了比较政策措施。

一是推迟公开定期报告。 根据证券法的规定，上市公司需要在4月30日前披露依法审计的年报。 但是，目前受疫情影响，一些主要业务或审计团队为湖北上市公司，年报审计工作可能难以按期完成。 据初步摸排，这样的注册地有湖北上市公司60多家。 目前，我们正在积极与相关部门合作，抓紧研究论证，全面判断影响，在依法合规的基础上，根据疫情的快速发展情况积极做好妥善安排，搞好现有法律法规与相关规章的比较有效的联系。 为支持上市公司开展疫情防控和相关情况披露工作，目前沪深交易所、全国股转企业已经设立了专门的服务通道，随时接受上市公司和挂牌企业的信息表达咨询。

二是对受审计工作影响预计难以在原认购日披露年报的上市公司，可按规则向证券交易所申请，并于年4月30日前披露。 部分上市公司按规定在1月31日前(后因停业至2月3日)披露年度业绩预告，必须在2月底前披露业绩快报的，也可以向交易所申请延期披露。 关于年一季度的报纸是否推迟公开问题，我们也在抓紧研究做出相关安排。

三是适当放宽并购重组工作的相关时限。 鉴于目前部分地区疫情较重，部分并购重组项目财务资料更新、审计或判断等难度较大，疫情严重地区无法进行现场调查核实，我们将在并购重组行政许可财务资料对比有效期和重组预案披露后适当延长召开股东大会通知的时限 企业深入判断疫情对重组项目的具体影响，充分披露后，可根据项目进展情况向证监会或证券交易所申请延期一个月。 最多可以申请三次延期。

四是合理延长股票、债券融资等相关业务许可的比较有效期。 为了加强新型冠状病毒疫情防控工作，比较有效地减少人员流动和聚集，阻断疫情传播，我们将根据方便行政的相对人群，尽量减轻疫情对发布者的影响。 对发行人的反馈期限、通知函的答复期限、财务报表到期后的审查期限终止等与发行审查相关的期限，以及发行的再融资批准文的比较有效期，均自即日起暂缓计算。 我们将根据疫情防控情况另行通知恢复核算的时间。 另外，对公开发行企业债券的行政许可批准文件即将失效的发行人，受疫情影响难以在有效期内完成发行的，可以根据相关规定，在行政许可批准文件比较有效期届满前向证监会申请，延长相关行政许可批准文件比较有效期

记者:受此次疫情影响，部分证券基金经营机构可能按期发生年报审计工作和风控指标不符合监管标准的情况，证监会如何解决这些问题？

李超:一、允许延期年度报告相关业务。 考虑疫情对审计业务流程的影响，对湖北地区及疫情影响较大地区的证券基金经营机构，可以根据疫情影响程度，向居住地证监局延期1-2个月申请审计、披露和备案年度报告等。 上述机构管理的公墓基金和其他资管产品的审计工作，也要对照解决。

二是适当放宽相关监管标准。 证券经营机构受疫情影响不能及时补充净资本，以及为缓解受疫情影响的客户流动性困难而不能及时处置相关业务或资产，相关流动性等风控指标不符合监管标准的，由企业证明相关情况，居住地证监局判断后，给予研究豁免，视情况而定，足够 另外，对于疫情较为严重的地区，证券基金经营机构采取较为有效的措施防止风险和利益冲突，并提前向居住地证监局报告后，在轮休、隔离平衡、流程管理等方面，可以适当灵活安排。

总之，证监会要继续支持证券基金经营机构的资本补充、流动性安排，证券基金经营机构也要从大局出发，秉持专业精神，发挥专业特点，共同维护市场的顺利运行。

记者:此次疫情爆发后，湖北地区多家上市公司经营困难、盈利能力下降、财务压力增大，证监会在减轻公司负担方面采取了哪些措施？

李超:此次疫情发生后，证监会密切关注湖北地区上市公司的经营状况和实际困难，全力支持湖北上市公司尽快恢复生产，缓解经营压力。 沪深交易所的决定是，在去年降低上市公司上市初期费和年薪的基础上，免除湖北地区上市公司的年上市年薪，以及年湖北新上市公司的上市年薪和上市初期费，有效服务湖北地区经济复苏和健康快速发展。 全国股转企业免收疫情严重的湖北地区今年挂牌企业的首付和年费，免征本地区存量挂牌企业年费，帮助挂牌公司渡过难关。 另外，对比湖北地区期货经营机构在此次疫情中遇到的实际困难，各期货交易所今年决定免除湖北地区期货企业会员的年会费和席位录用费，帮助缓解了抵制疫情一线的期货企业经营压力。

记者:证监会的下一步是加强金融服务和维持市场平稳运营有那些措施？

李超:目前新型冠状病毒感染肺炎的防控情况仍然很多、很复杂。 在落实以上4个方面的9项措施的基础上，证监会将进一步加强对各交易所、中国结算、领域机构等的监管和指导，比较有效地安排金融资源，确保资本市场基础设施运行顺畅有序，金融服务畅通便捷。 一是加强相关基础设施服务保障。 要求证券期货交易所、中国结算和全国换股企业切实做好人员配置、系统运输和技术支持等各项工作人员，完善各类突发事件应急处置机制，确保发行、交易、清算、结算等业务环节的正常秩序。 鼓励优化证券发行和发卡的业务流程，网上提交发行材料，远程备案、登记等，提高服务效率。 二是加强基本金融服务保障。 为防止疫情扩散和保护投资者健康，向证券期货经营机构进行营业场所清洁消毒，积极吸引投资者以非现场方式进行交易活动。 三是加强投资者服务和合法权益保障。 督促投资者信访咨询渠道更加畅通，为领域机构服务，吸引投资者理性，客观看待疫情影响，重复长期投资、价值投资理念。

证监会将继续全面贯彻党中央、国务院的部署要求，加强疫情防控与维护资本市场稳定健康运行相结合，组织动员证监会体系和市场各方面力量，坚定信心、同舟共济，以更坚定的态度、更有力的措施、更积极的行动，全力做好疫情防控工作 并做好立足大局、稳定资本市场打开市场的准备，加强舆论引导和预期管理，为促进市场稳定运行、打赢疫情防控战发挥应有的作用，发挥积极作用。