财讯：2020年，深交所全面完整监管规则体系

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最近，深交所在上市公司监管交流会上，存款贷款双高、持股、异常交易、不合理大宗资产减值、退市风险等突出问题和积分风险行业，以及大股东资金占用、违约担保、上市公司蹭热点、炒股概念等行为，成为年深交所上市公司 此外，推进保姆式监管向科技监管转变，进一步健全企业监管规则体系也是深交所的亮点。

全面的监管规则体系

据悉，作为深市改革和试点注册制的配套事业，深交所全面完善了一线监管的基础制度、规章体系，该事业将每年进一步推进。

年，深交所整理整合80条规章，废止57条规章，发布员工持股计划等2条新闻披露指导，修订18条库存领域指导，制定4条领域指导，以上市规则+规范运营指导为核心，以新闻披露指导和领域指导为主要工作，办理业务

如何体现以新闻披露为核心，将决策权交给市场，使市场发挥作用，是规则体系建设过程中最重要的考量因素？ 深交所的相关负责人做了如下陈述。

继续加强科学技术监督管理

年，科技监管将成为深入交流处提高一线监管效能的重要工具。

深交所早就开设了自主开发的公司图像系统，根据深交所积累的大量数据，进行公司标签式图像的分解，绘制关系图表，实现智能考核监管，探索隐藏关联交易、异常财务指标，辅助监管人员对关联交易的去相关、异常财务指标。

年4月，公司图像二期系统年报智能审核功能上线，实现年报复印自动审核，智能生成年报分解报告。 据统计，公司图像系统在深市企业年报中共提出14000多个异常关注点，大大提高了考核效率和质量。

年表示，深交所将继续加强科技监管，不断完善公司图像项目，提高新闻披露监管的科技化、智能化水平，加强线索发现能力和新闻分解能力，切实提高一线监管效能。

大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展，为持续推进分类监管、提高监管绩效提供了坚实的技术基础。 密切相关的负责人呼吁。

对违法违规保持高压态势

年，深交所继续对各种恶性行为和违法违规保持高压态势。

根据深交所披露，年，深交所共发出日常监管咨询函3100份，包括定期报告审查咨询函、异常交易关注函，提请会计师事务所等中介机构关注的函190份，线索超过90条，涉及上市公司财务会计、规范运营、企业管理等多个方面。

年，深交所仍在蹭上市公司焦点，对炒作概念的行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易，合理运用监管工具箱，快速反应，及时查询，加强监管，新闻披露监管、交易监控和现场检查

另外，对比可能存在的存款贷款双高、持股、异常交易、不合理大宗资产减值、退市风险等突出问题和要点风险行业，深交所将继续提问，充分发挥监管咨询的预警纠正功能。 并以年报事后审查为线索，发现伪造业绩、运输利润、操纵利润等违法违规行为，深交所将依法对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

年，深交所共发出公开谴责处分37票、通报批评处分73票，涉及上市公司110家、负责人664人，对11人公开认定为不合适的候选人。 此外，还将发出482封监管函。 第一类违规行为包括占用资金、违约担保、违约约定、重大新闻未披露等。

年表示，对上市公司大股东及实际控制人占有资金、违约担保等恶性行为，深交所将及时发现、认真解决、坚决打击，严防这种违约行为的发生。 另外，关注大股东和上市公司的资金链状况，防止流动性危机。

提高服务实体的经济性

应该给乱象频发的坏孩子打，也应该给报道质量高、继续规范运营的好孩子提供越来越多的支持服务。 深交所相关负责人在介绍下一步工作时特别提到要提高资本市场服务蓝筹公司的能力。

年，深交所优化了完整的差异化考核模式，在定期报告考核等日常监管工作中，深入推进对高质量企业适当实施豁免考核的分类监管评估、新闻公开考核结果的监管应用，在并购重组的分界制、再融资持续监管意见反馈等方面，上市 继续深化分领域监管，探索构建分领域上市公司微信朋友圈，共建上市公司集团之间良性互动机制，发挥分领域领导力凝聚、示范、带动效应，共同建设资本市场良好生态系统。

年，127家深市企业完成再融资，金额达到1359.32亿元。 拓斯达公开增发募集资金6.5亿元，投资机器人和自动化智能装备项目，成为5年来全市场首个公开增发方案。 此外，深交所新增上市公司78家，募集资金645.89亿元，比上年增长近26%。

年，针对高质量上市公司利用资本市场快速发展，深度交流所将继续探索提供越来越多的支持服务。 (刘昌源记者时娜)