财讯：新年首周广发证券、东方证券因合规问题被罚

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新年第一周的1月3日，由于合规存在问题，广发证券、东方证券分别采取了行政监督管理措施，责令证监会机构部发行警告函并予以纠正。

据证券日报记者不完全统计，年，证监会共发行248张车票，其中14家中介机构受到处罚。 包括会计师事务所5家、证券企业4家、资产判断机构3家、律师事务所1家、期货企业1家。 众华会计师事务所一年内被证监会行政处罚两次，被证监会和财政部暂停承办新的证券业务。 年，证监会的行政处罚决定中，中介机构违法类案件的处罚为13起。

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示，中介机构在资本市场上具有重要意义，需要诚实守信，勤勉尽责。 新《证券法》从行政处罚、民事责任和诚信记录三个方面，夯实了中介机构的责任，今后监管层也要加大对中介机构的监管力度，中介机构的业务和合规需要齐头并进，起到看门人的作用。

证监会在方便出席证券基金领域文化建设动员大会时表示，没有优质的中介服务，就没有优质的资本市场。 抓好中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的12大着力点改革措施之一，其他改革措施的顺利推行也离不开中介机构能力的提高。

北京市证信律师事务所合伙人律师温志军对《证券日报》记者表示，新证券法确定并加重了中介机构特别是证券企业的责任。 首先，要确定证券服务机构应履行的基本义务，勤奋履行职责，尽职尽责。 然后，将律师事务所纳入证券服务机构的范围。 其次，确定证券企业的责任义务，加强对证券企业经营活动的约束。 三是确定审计师、律师在敏感期内不得买卖股票。

在处罚力度方面，温志军表示，新证券法增加了中介机构违法罚款的比例。

除定额处罚、比例处罚增加外，新证券法还增加了中介机构的民事责任，今后中介机构可能面临公共投资者的民事诉讼。 刘俊海表示，特别是在保险机构保护投资者代表诉讼机制激活后，中介机构面临的风险和挑战将更大。

根据新证券法，证券企业在承销中有不当行为，将对其他证券承销机构或者投资者造成损失的。 中介机构在认定利用未公开新闻进行交易会给投资者造成损失的投资者的适当性方面，一般投资者与证券企业发生纠纷的，证券企业不能自行证明没有误解、欺诈等情况的，应当依法承担赔偿责任。

新证券法还增加了关于可靠性文件的规定。 刘俊海表示，如果中介机构有失信行为，可能会被列入黑名单，影响企业业务的快速发展和声誉，以及员工职业的未来。

另外，《全国法院民商事审判工作会议记录》规定，中介机构要诚实守信，履行勤勉负责的责任，如果不履行相应的责任，也需要承担民事赔偿责任。 (见习记者吴晓璐)