财讯：2019年券商被罚1.3亿元 与2018年全年相比增长80%

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虽然借贷他人证券账户买卖股票是证券业明令禁止的行为，但仍有少数员工无视法律禁令，贪图非法利益，最终被监管部门处罚。

《证券日报》记者根据证监会通报情况不完全的统计，全年，多名证券从业人员及其证券企业共计违法所得6048.2万元，罚款金额共计6980.59万元，共计罚款金额约1.3亿元，比去年同期增长80%，同比增长7212.47万元。 由此可见，监管部门对证券企业的违规行为严格执法，处罚力度也逐年增大。

单人处罚最少6万元。

最高4470万元

根据《证券法》，证券企业的职工在任期或者法定期限内，不得直接或者以假名、他人的名义持有、买卖股票。 违者依法解决非法持有的股票，没收违法所得，责令其处以买卖股票等同等以下罚款。

据《证券日报》记者不完全统计，全年至少有17名证券工作人员因利用亲属或他人账户持有或非法买卖股票项目的负责人等原因被监管部门处罚。

从处罚金额来看，上述17名员工及其所属证券公司共计违法所得6048.2万元，罚款金额共计6980.59万元，共计处罚金额约1.3亿元。 其中，单笔最低罚款金额达到6万元，最高罚款金额达到4470万元。

例如，一家证券企业在提供财务顾问服务中没有勤勉尽责，在出具的文件中对项目进展情况存在误解，没有对项目进行持续深入的尽职调查。 证监会决定责令该证券公司予以纠正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处2400万元罚款。 没收股份取得违法所得1220.1万元，罚款50万元，共计4470万元。

证监会还对部分证券公司采取了取消业务许可的措施，对部分证券公司和员工采取了责令改正、警告的处罚。

证监会表示，证券从业人员是资本市场建设快速发展的重要参与者，守法是最基本的工作要求，但部分从业人员要贪图非法利益，无视法律禁令，淡漠职业道德，依法追究法律责任。 证监会扰乱一贯严格的执法管理领域，督促员工切实提高合规意识，维护对法律的敬畏，迅速发展规范领域的健康秩序。

事实上，证监会发行的罚单不仅会带来高额的罚款额，还会直接影响各大券商每年的分类评估结果。 按照惯例，证券企业的分类评价结果每年都会公布。

业内人士向证券日报记者介绍说，根据规定，证券公司分类评级的下调直接影响风险准备金的规模要求和缴纳的投资者保护基金的比例。 证券企业分类结果是证券企业申请业务种类增加、设立营业网点、发行上市等几个事项的审慎条件，是明确新业务、新产品试点范围、宣传顺序的依据。

洗钱是不够的

也是处罚高发区

除了处罚证券公司员工的违规行为外，年内，不能从事反洗钱工作的证券企业也有不少领取罚单。

年1月，中国人民银行成都分行发布了最新的营业管理部行政处罚新闻公示表。 某上市证券公司成都二环路南二段证券营业部因未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行成都分行营业管理部罚款22.5万元。 另外，1名相关负责人也被罚款15万元。

据《证券日报》记者统计，全年已有东兴证券、信达证券、大通证券、东海证券、招商证券等9家证券公司因未按规定履行反洗钱客户身份识别义务而被处罚，罚款20万元至80万元。

根据央行发布的《中国反洗钱报告》，2010年，央行全系统对1569个义务机构开展反洗钱专项执法检查，对比违反反洗钱规定的行为进行处罚，罚款金额共计1.66亿元，同比54.4亿元。 此外，反洗钱分类评估在全国基本实现了法人金融机构的全面覆盖，根据分类评估结果开展监管已成为常态。

遵守法律法规基础，维护职业道德基础，是证券领域始终坚持的大体。 年证券公司密集领取罚单的现象暴露出一线营业部和业务部门仍存在合规问题。 证监会强调，监管部门将继续打击各类违法行为，认真惩治各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护广大投资者的合法权益。 记者王思文