财讯：证监会常德鹏：证券投资基金的投资大体上既适用于公募也适用于私募

本篇文章834字，读完约2分钟

周五证监会新闻发言人常德鹏表示，近日，证监会依法利用刘晓东等未公开的新闻交易案件进行行政处罚，责令刘晓东、杨威、李儒柏改正，罚刘晓东70万元，罚杨威20万元，罚李儒柏10万元 上海证券监督局依法对证券工作人员钟佳顺个人委托买卖证券的案件进行行政处罚，责令修改钟佳顺，给予警告，没收违法所得约3万元，并处10万元罚款。 深圳证券监督局依法对证券从业人员谢敏非法买卖股票的案件进行行政处罚，责令谢敏依法解决非法持有的股票，没收违法所得约13.6万元，并处30万元罚款。 安徽证监局依法对证券从业人员个人委托客户买卖证券，借用他人账户从事股票交易案件的行政处罚，对个人委托客户买卖证券的行为予以纠正，给予警告，并处10万元罚款，对个人账户买卖股票的行为。

新闻发言人表示，上述事件中的私募基金老鼠仓事件是利用深圳市凡得基金管理有限企业实际控制人刘晓东、投资经理杨威、交易员李儒柏为职务方便获得的未公开新闻交易股份从事相关交易活动，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第123条，

常德鹏表示，近年来，随着私募基金领域的高速发展，私募基金的老鼠仓事件数量逐渐上升。 基金的老鼠仓行为违反了基金管理者的信义义务，且隐蔽性强于公募基金，如何比较有效地打击和遏制这种违法行为，是证监会执法关注的重点。 现行法律法规已经确定了私募基金对老鼠仓的监管规则，根据《证券投资基金法》第二条的规定，本法同时适用于私募基金和私募基金。

另外，证监会根据《证券投资基金法》第三十一条授权公布的《私募股权管理办法》第二十三条第(五)项规定，确定私募股权基金管理人及其工作人员不得利用未公开新闻从事相关交易活动，根据第四十条特别规定，私募股权基金管理人及其工作人员不得从事私募股权基金业务。 《证券投资基金法》第120条规定的惩罚，对公募基金管理人及其工作人员都适用。

常德鹏强调，证监会将继续依法全面、严格监管，大体上，无论是公募基金还是私募基金老鼠仓的违法行为，一律按照上述规定予以严厉打击。