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最近,证监会制定的《推进上市公司质量提高行动计划》已经在系统内出台,各地证券监督局也开始积极行动,大力推进新辖区上市公司整体质量的工作。

本报记者最近采访了上海证券监督局、广东证券监督局和安徽证券监督局的第一负责人。 让我们来看看粤皖这三地证监局是如何从精准监管、化解风险风险、退市常态化等方面提升上市公司质量的。

据记者统计,截至今年10月底,上海、广东和安徽三地上市企业721家,占上市企业总数的19%。

上海证券监督局:通过清流渠道促进冠军劣化

退市制度改革是资本市场基础性制度改革的极其重要的复制品。 今年以来,沪深两市共有17家企业通过多条渠道退市,创下历史新高。 这17家公司中,上海普天邮通科技股份有限公司(简称*st上普)作为唯一的自主退市企业备受瞩目。

财讯:上海证监局:畅通出清渠道促进优胜劣汰

年5月23日,*st上普股正式摘录。 在股票强制中止上市之前,企业通过股东大会自主实施退市,没有急剧波动退市整理期的股价,比较有效地保护了中小投资者的权益。

上海证券监督局的有关人员对记者说,*st上普是自年退市制度改革以来,上海管区第一家退市企业。 上海局充分依托综合监管体系机制特点,与上海交通所合作,为*st上普退市风险安全处理,顺利实现市场化进行了有益的探索。

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具体来说,*st上普从风险揭示到退市风险处置,多年来上海局始终保持监管的主动性,相关风险总体上值得期待和控制。 ST总结上普风险处置业者,对以下几点进行思考。

一是风险的早期发现、早期处置是稳定市场、保持投资者利益的关键。 另一方面,沪局在企业风险积累过程中,即及早发现风险,及时向投资者揭示风险,不引发风险集中爆发,使投资者对企业后续风险的转换有了更确定的心理预期。 另一方面,在企业债务逾期、资产冻结、连续亏损等重大风险爆发之前,上海证券监督局已经对企业财务新闻虚假记载实施了立案调查和行政处罚,投资者可以向企业提出证券虚假陈述民事赔偿,民事救济途径较为有效。

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二是落实上市公司退市主体责任是退市常态化的基础。 常态化退市机制是深化资本市场库存改革的重要环节,促使市场各参与主体形成共识、破除等必要思想,真正尊重市场规律,严格落实上市公司退市主体责任,对于优化资源配置,促进优胜劣汰,提高上市公司质量具有重要作用

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三是加强监管合作是切实应对退市风险的保障。 按照《改革完整、严格实施上市公司退市制度的若干意见》的要求,上海证券监督局及时向地方政府通报*st上普退市风险,会同地方政府有关部门做好退市重要节点的稳定安排,稳定化解和护卫*st上普退市风险。

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在退市常态化、市场化、法治化的背景下,加强各部门的监管合作,为顺利化解退市风险奠定了坚实的机制保障。 上述人员表示,下一步将对财务指标、一元股等因素相关存在的退市风险企业进行风险防范,保障稳定清盘。 有些经营有困难,运营相对规范的企业通过并购重组、重组上市等方法,开拓清渠道,实现新旧主体的转换。 进一步加强与司法部门的信息表达交流,反复法治化、市场化,探讨司法改革的比较有效的方法。

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广东证券监督局:切实防范化解重大风险的攻坚战

资本市场稳定是金融稳定的重要组成部分也是防范金融风险的重要拷贝 迄今为止,证监会一直将风险防范放在首位。

全力防范化解重大风险攻坚战,着力化解民营上市公司大股东持股风险,提高本辖区上市公司规范快速发展水平,着力提高本辖区上市公司质量。 广东证监局有关负责人对记者表示,紧密围绕证监会《推进上市公司质量提升行动计划》的业务要求,立足服务实体经济宗旨,防范和化解重大风险,依法进行监管、监管、精准监管、持续监管 他说,要加强地方政府与有关部门信息表达的协调,加强监管执法,夯实上市公司及其控股股东主体的责任。

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他表示,自2009年10月以来,广东证券监督局不断加强风险排除和动态监测,扎实开展持股风险防范解决专项工作,成立了局第一领导班子,制定了专项业务方案。 要点向企业及控股股东发出通知,逐家协商,由局领导带队调查监督,加强现场检查,夯实风险解决主体责任,向广东省政府提交多份专题报告、批示,向10个要点地市政府通报风险,推进比较救助措施,向省市13个 指导证券机构积极参与上市公司缓解贫困,切实处理质押平仓风险。

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在广东证券监督局和相关人员的积极努力下,本辖区上市公司持股风险防范解决工作取得了阶段性效果。 年10月以来,累计37家企业的第一大股东通过扶贫、提前还款、股权转让等方法将持股比例控制在80%以下,6家企业虽不在80%以下,但也未达到平仓线、警示线,因此没有质押风险。

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此外,广东省辖区扶贫基金落地运营也取得了一定成效。 辖区8家上市公司的控股股东在救助救助基金的帮助下,其持股风险得到了比较有效的解决或明显的缓解。

从总体上看,本辖区上市公司持股数量、规模、高比例质押企业及有质押平仓风险的企业数量等指标均全面下降。 上述负责人表示。

但是,他还指出,本辖区的持股风险化解工作取得了一定的效果,但本辖区部分上市公司持股风险化解还不彻底,大股东高比例持股的上市公司数量仍然不少,一点企业持股风险受股市波动、企业及控股股东基本面变化等影响,

他表示广东证券监督局将继续从五个方面推进本辖区的持股风险防范解决和贫困基金落地运营:加强组织领导,加强统筹协调推进的尽职调查,巩固动态监测风险主体的责任,加强实施分类处置的业务指导,加强发挥机构作用的监管执法。

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安徽证监局:关注积分行业实施分类监管

深入实践四个敬畏、一个合力监管理念,自主适应市场新变化,建立系统监管新思路,加强风险预审,搞好上市公司分类监管,比较刚下发的行动计划,安徽证券监督局相关负责人对《证券日报》记者的

该负责人表示,迄今为止,安徽证监局积极践行以风险和问题为导向的监管理念,反复对监管、差异化监管、扁平化监管的从业思路进行分类,注重风险大小进行区别对待,适时基于日常监管、现场检查、市场舆论等

他指出,目前的现金收购将成为一些企业规避审查的手段,给上市公司带来很大的风险。 对此,安徽证券监督局将现金收购纳入了要点监管的视野。

一是全面监管与要点监管相结合,加强分类监管。 在全面审查故障诊断的基础上,关注企业风险、目标风险、交易对方风险等明确要点,关注对象。

二是事前防止与事后监管相结合,加强全链监管。 事前通过谈话、出示风险、出具监管关注函等方法强调风险防范,保证监管不越界事后加大检查力度,严厉处罚违法违规情况等方法强调检查监管,并通过监管中介机构提高执行质量,强调中介机构的借力监管

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三是将外部监管与股东权利结合起来,加强各方面的监管。 通过与交易所合作形成外部监管压力,与投资中心合作促进股东权利等途径,对涉嫌侵害利润输送、上市公司及投资者利益的现金收购形成强有力的监管联动。

该负责人强调,下一步要充分利用新闻平台、科技执法、大数据观察、舆论监测、科技培训五位一体的科技监管手段,提高监管可比性和能效。 旨在继续开展企业管理专项行动,加强对实际控制人、大股东等少数重要人员,营造良好企业管理和规范运营氛围的违法行为的打击处罚力度,深化与交易所、地方政府等的监管合作,3-5年推进辖区上市企业整体质量的提高。 (■本报记者侯捷宁)

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