财讯：14家企业首发申请本周审议 四大倡议为创业板发行承销护航

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本周，创业板改革和试点注册制将正式开启审议模式。 从周一开始，创业板市委将相继召开4个审议会，审议锋尚文化等14家公司的首批申请，以及天能重工和乐歌股份有限公司的2家再融资申请。

市委审议结果公布后，创业板改革和试点注册制很快将进入发行承销阶段。 进一步保障创业板改革，落实试点注册制，深交所董事会创业板股票发行规范委员会(以下称发行规范委员会)日前提出四项建议，合理、有序地开展或参与全体创业板发行承销机构、买方机构等相关参与者。

14家企业首次申请本周审议

周一，资本市场迎来创业板试点注册制第一次市委审议会议，前线尚文化、康泰医学、龙利的第一次申请和天能重工向不特定对象发行可转换债务的申请饮用。

接下来，美畅新材、爱美客、蓝盾光电、杰美特4家企业的首发申请将于周三审议，卡倍亿、大宏立、安克创新、圣元环保首发申请将于周四进行。 周五，创业板市委将召开第四次审议会，审议回盛生物、埃立克特、迦南智能三家企业的首次申请，以及对音乐歌曲股份不特定对象的证券融资1.42亿元的申请。

市委审议后，深交所结合市委的审议意见，做出发行人出具符合发行条件、上市条件和新闻披露要求的审查意见或中止发行上市审查的决定。 提交所的审查稿通过的，在证监会登记。

证监会完成注册后，根据创业板ipo发行和上市指南，ipo公司最快将在12个工作日内完成网上、网上发行，并定于发行之日起第7个交易日上市。

四个建议是创业板发行承销的护卫

创业板改革和试点注册制即将进入发行承销阶段。 为了切实发挥战术投资者的协同作用，引进中长期增资资金，促进新股发行的合理定价，创业板注册制ipo发行承销业务规范透明、顺利有序，发行规范委员会在前几天召开的年第二届职工会议上，提出了进一步保障创业板规范发行的建议。

规范委员会建议创业板发行人、保荐承销机构和买方机构等，切实强化责任意识、规范意识、风险意识，促进资本市场稳定、健康运行，合理、有序地开展或参与创业板ipo的承销工作。

由于创业板考试注册制不再要求证券公司强制投入推荐的全部项目，规范委员会认为推荐承销机构应勤奋履行战术投资者的审计义务和持续监督责任，合规推荐机构相关子企业和投入与发行人的高级管理者、核心员工通过专业资产管理计划参与战术销售， 慎重选择与发行方具有切实可行的战术合作关系、能够引进重要战术资源的产业链高质量龙头公司等投资主体参与战术销售。

规范委员会还建议简化一些业务操作，确保安全稳定地运行。 首次公开发行股份数低于8000万股，预计募集资金总额不足15亿元的发行人，不采用累计投标询价方法明确发行价格或使用超额配售期权。

此外，发行规范委员会建议机构的投资者比较有效地行使职责，优化报价形成机制。 除封闭式运营的创业板主题公募基金和战术销售基金外，其他网下机构投资者及其托管账户共有深市市值门槛6000万元以上。

会议委员表示，建议复印件广泛征求市场参与者意见建议，满足注册制改革要求，符合创业板客观实际，全力支持，坚决落实，表率。 此次提出的相关措施是创业板试点注册制初期的阶段性安排，发行规范委员会将根据市场情况适时调整。

发行规范委员会是ipo买卖双方协商信息表达的平台，发挥领域自律管理作用，规范创业板股票的发行和承销行为，形成稳定合理的市场预期。 深交所负责人表示，深交所将充分尊重和支持发行规范委员会的建议，积极关注发行人、保荐机构遵守建议情况。 并认真贯彻证监会的四大敬畏、一个合作要求，多次开放、透明、廉明、严谨，与各主体合作建设资本市场良好生态，将越来越多的要素资源投入创新创业行业，促进公平合理有效的发行定价机制的形成，创业