财讯：获悉显示；新三板精选层承销业务规范落地 近1500家符合入层财务标准

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经销商参与公司在新三板进一步规范挂牌相关行为，中证协5月19日晚发文规范新三板精选层层承销环节业务。

这是中证协首批关于新三板精选层的规范文件，其中对精选层承销环节业务的自律要求决定标准科创板规则规定。

据长江商报记者粗略统计，截至5月20日，8602家新三板挂牌公司中，7065家已发布年度财报，其中1497家符合精选层财务指标。 上述达标公司中，有300多家进入筹备阶段，超过两成。

长期从事新三板融资的陈文博表示，规范文件发布的核心是更加规范销售商的责任，目前新三板存在着中介机构和证券公司为股票发行定位的行为。 随着该规范的落地落实，可以更好地规范劳动者的工作要求，落实中介责任，加强证券服务业务风险管理水平。 但是，还需要警惕概念车。

将业务规范接地看科学创板

中证协表示，根据《证券法》、《非上市公共企业监管办法》等相关法律法规、监管规定，协会研究制定了理事会审议通过的《非上市公共企业股票公开发行和在新三板精选层挂牌业务规范》，并于即日发布实施。 中证协对证券企业开展新三板股权承销行为的自律要求总体上与科创板规则一致，进入精选层公司的优势和新三板发行方法不同，集中制定了差异化的承销行为规范。

具体包括:一是进一步加强发行承销业务内部控制，比较询价发行、直接定价发行、竞价发行等发行机制的优势，补充销售承销业务中经销商及相关人员的禁止行为，完全发行竞价发行时的投资价值研究报告合规性审查

二是确定询价、直接定价、竞价等不同发布方式的路线图要求，除使用互联网等方法向投资者发布公众路线图外，询价发布还使用现场、电话、视频会议等方法在协会登记，符合协会规定条件，并

三、考虑到新三板首要服务为创新、创业和成长型中小企业的市场定位，进一步加强了投资价值研究报告的发行规范，对报告、领域分类、比较企业、风险提示和风险因素的分析、评价方法和结论等提出了更确定的要求。

据了解，在股票公开发行、精选层挂牌发行之日起10日内，主要承销商必须向中证协提交投资价值研究报告。 另外，中证协对股票公开发行、在精选层挂牌的承销业务，适用《承销业务守则》，未规定《承销业务守则》的情况下，参照《科创板首次公开发行股票承销业务守则》等规则执行，是全国中小企业股权转让系统有限责任企业

300多家企业进入了准备阶段

随着精选层审核员的公司和相关规范文件的出现，精选层的正式发行落地时间也即将到来。

截至5月19日，31家精选层申报材料已被全国股权转让企业受理。 从最初的精选层受理公司质量开始，利润中位数为4916万元，达到创业板的隐形门槛。

根据科创板开板时间的推算，精选层开板将进入倒计时。 业内人士认为初创企业将在第三季度登陆精选层。

更多的企业正在加速进入精选层的准备阶段。 据长江商报记者粗略统计，截至5月20日，8602家新三板挂牌公司中，7065家已发布年度财报，其中1497家符合精选层财务指标。 上述达标公司中，有300多家进入筹备阶段，超过两成。

4月30日，全国股权转换企业市场快速发展部总监孟浩在e企业直播中表示，申报准备较为成熟的企业有40家左右。 并且，陈文博警告说，对投资者来说，有必要蹭概念股。 吴婷