财讯：资本市场数字化生态建设取得阶段性成果

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11月25日，中国证监会副主席李超在年深交所技术大会上致辞时表示，构建数字化生态、加快科技监管能力提高是全面深化资本市场改革不可缺少的组成部分。 各方要抓紧行动，聚集群策群力，共建共享资本市场数字化生态圈。

李超认为，数字化生态系统，概括地说，就是在数字化转型过程中，以数字技术为基础，以数据为纽带，形成的你中有我，我中有你，共生共赢的系统。 开放、综合的系统，大大扩大了数据开发、生产、应用的广度、深度、精度，数字经济与实体经济融合，协同快速发展。 从某种意义上说，创造生态，融入生态已成为数字时代竞争迅速发展的新趋势。

他指出，数字化生态系统一方面为经济高质量的快速发展提供了新的引擎，另一方面也为金融创新提供了新的动能。 并且，李超强调，数字化生态系统为资本市场的快速发展提供了新的支撑。 资本市场内涵丰富、机制多、生态系统复杂。 数字技术的宣传应用，有利于上市公司、中介机构、投资者等市场参与主体的新闻交流畅通，促进市场融合创新。 并且，通过参与数字化生态的构建，监管部门可以收集越来越多的市场内外数据，依靠更先进的技术做法和新闻资源，全面提高监管能力和风险识别能力，有效应对越来越复杂的市场环境和风险变化。

资本市场数字化生态建设取得阶段性成果

李超表示，近年来，证监会认真落实国家互联网强国、数字中国等战术布局，积极运用现代新闻技术手段，提高资本市场各方面数字化水平，提高资源配置效率，为市场主体提供更高效、更优质的金融服务

一是推进科技创新与实体经济深度融合。 资本市场的数字化生态离不开以数字经济为代表的科技创新公司。 目前，沪深两市3700多家上市公司近一半为高科技公司，创业板高科技公司超过九成。 今年7月，设立科创板，成为试点注册制顺利落地、经济快速发展向创新驱动转型的新平台。 目前，上市公司有56家，坚守硬技术的定位，其中许多公司与数字经济直接相关。 证监会积极推进创业板改革、新三板改革，促进私募基金健康快速发展，为数字经济公司提供更好更快的发展机会。

二是着力提高监管科技化智能化水平。 证监会重视运用科技手段支持监管工作，着力建设科技监管能力。 推出监管科技3.0的员工制度，以资本市场主要生产和业务活动为中心，建设高效运行的监管大数据平台，推进业务在线、合规在线、监管在线的实现。 指导交易所加强与银行、工商、税务、司法和大型网络企业的合作，对上市公司、私募基金等市场主体开展多维度图像，提高监管效能。 发布《证券基金经营机构新闻技术管理办法》，督促领域机构加强新闻技术管理和系统建设，促进风控、合规与前台展示业匹配。

三是大力推进领域基础设施建设。 继续加强重要新闻系统的建设和升级改造。 开展证券经营机构基础资源外包服务试点。

探索开展云灾害云收集，为中小企业降低运营价格、化解风险提供处理方案。 深交所南方数据中心二期建设将继续推进，并将于2022年开始生产采用。 成立证券期货领域金融科技研究快速发展中心、证券基金经营机构监管科技实验室，组织力量对前沿、关键技术进行预研开发和应用宣传。

四是加强外部共建。 与中央网信办公室、工信部、人民银行等多家部委合作，共同搭建全国信用新闻共享平台，形成数字化生态力量。 今年科技创板上市前，与最高人民法院等单位合作发表了《关于加强科技创板注册制试点中相关市场主体监管新闻共享、完全失信联合惩戒机构的意见》，为科技创板长时间稳健快速发展提供了有力的法治保障。

当然，我们必须冷静地看到，资本市场数字化生态系统还不健全，数字化建设存在许多瓶颈。 李超指出，各市场主体对数字化生态的了解和认知还不够，许多机构、机构有自己的数据，但数据管理不健全，数据共享不充分，分别是战争、新闻孤岛。 相关市场主体通过客户群在应用领域取得了一些成果，但基础研究还需要加强等。

加速资本市场数字化的新生态

李超表示，证监会紧紧围绕建设规范、透明、开放性、活力、韧性资本市场的总目标，推进资本市场全面改革。 构建数字化生态，提高科技监管能力是全面深化资本市场改革不可缺少的组成部分。

各方要抓紧行动，聚集群策群力，共建共享资本市场数字化生态圈。 他强调说。 然后，他也提出了四个希望。

是加强领域数字化生态顶层规划设计。 必须着眼全球，提高站位，抓住时代契机，加快领域数字化转型的快速发展。 加强跨部门、跨领域、跨组织的信息表达协调，对比资本市场数字化生态组织结构、运行机制、关键技术、数据管理、创新快速发展等重大命题开展研究，编制领域数字化生态总体规划，推进相关制度、指导、标准等体系建设，创新

二是发挥交易所等核心机构的领导作用。 交易所作为资本市场的组织者和一线监管者，在技术、资金、人才等方面有着深厚的储备，在数字化研究和创新应用上独具特色。 带着头脑，积极组织大数据、人工智能、区块链等关键技术应用的研发攻关，加强领域基础设施建设，提供越来越多的数字化技术产品和服务，能源领域数字化快速发展，监管能力数字化。

三是加大数字化生态建设的投入力度。 在数字化趋势面前，交易所和领域机构无依无靠，光看自己现在的生活还不错，不走则退，抱着慢则退的态度，增加人力、物力、财力的投入，加快自身数字化转型快速 各行业协会也要发挥纽带和桥梁的作用，组织领域机构广泛的交流、协同研究和应用宣传，加快领域数字化生态建设。

四是高度重视数字化生态建设过程中的风险防范。 数字化是一把双刃剑，极大地提高了性能，也对金融安全、网络安全、市场秩序提出了新的挑战。 交易所、领域机构要不断增强风险意识，自主控制，加强合规制度建设，提高数据和互联网安全防护能力，切实维护经济金融安全。

李超最后说，水滴只有融入大海才能干涸。 所有市场主体只有融入数字化大潮和市场生态，才能更好地生存，实现可持续健康的快速发展。 (本报记者侯捷宁)