财讯：深交所创业板改革股票异常交易实时监控ABC 应符合那些规范要求?

本篇文章1485字，读完约4分钟

1 .投资者参与创业板股票交易，交易行为是否应该满足那些规范要求？

投资者参与创业板股票交易，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易的正常秩序。

2 .创业板投资者的异常交易行为。 包括那些类型？

投资者创业板股票的异常交易行为包括以下类型。

(一)虚假申报；

(2)提高股价

(三)维持涨幅限制价格；

(四)自行买卖或者相互进行对方交易；

(五)严重异常波动股申报汇率异常；

(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者深交所业务规则的其他异常交易行为。

3 .深交所如何认定创业板投资者的异常交易行为？

深交所结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占有率、价格波动情况、股票基本面、上市公司重大新闻和市场整体走势等因素进行定性和定量分析，认定创业板投资者的异常交易行为。

投资者创业板股票交易行为未达到相关监控指标，但若多次接近指标实施，深交所可认定为相应类型的异常交易行为。 另外，深交所可以根据市场情况，调整创业板股票的异常交易行为监控标准。

4、认定创业板投资者的异常交易行为时，如何计算相关账户的相关监控指标？

投资者以本人名义开立或同一投资者实际管理的单一或多个普通证券账户、信用证券账户和其他涉嫌关联的证券账户(集团)，在认定创业板投资者的异常交易行为时，合并计算申报数量、申报金额、成交数量、成交金额和占有率等。

5、如果是创业板投资者，有买入、卖出两个方向的申报或成交，如何计算异常交易行为的监控指标？

是创业板投资者，有申购、销售两个方向申报或成交的，按单一方向分别计算相关申报数量、申报金额、成交数量、成交金额、全市场申报总量等指标。

6 .创业板股票交易中的虚假申报是指？

创业板股票交易中的虚假申报是指投资者不以成交为目的，通过大量申报和取消等行为，诱导、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。

7、在开盘集合竞价阶段，创业板投资者涉嫌虚假陈述的交易行为会在深度交流点受到监控吗？

在公开竞价阶段，创业板投资者如有以下情况，将在深度交流点监测。

(一)以距离以前收盘价5%以上的价格申报购买或者出售；

(二)累计申报数30万股以上或金额300万元以上；

(3)累计申报数量占市场同向申报总量的30%以上。

(4)累计取消申报数占累计申报数的50%以上。

(5)以低于申报购买价格的价格，以高于反向申报销售或申报销售价格的价格反向申报购买

(6)股票公开集合竞价虚拟参考价上涨(下跌)5%以上。

8、在连续竞价阶段，创业板投资者的虚假陈述交易行为会在深度交流点受到监控吗？

(一)涉嫌磁盘上虚假申报；

连续竞价阶段，创业板投资者3次以上，且存在以下情况时，将在深度交流点监测:

一是在最佳五个阶段内申报购买或销售

二是单一申报后，实时最优5个阶段内累计剩余，有效申报数100万股以上或金额1000万元以上，市场同方向最优5个阶段内剩余占有效申报总量的30%以上；

三是申报后取消申报，且累计取消申报数占累计申报数的50%以上。

(2)涉嫌涨价(下跌)限制价格虚假申报

连续竞价阶段，创业板投资者2次以上，且存在以下情况时，将在深度交流点监测:

一是股票交易价格处于上涨(下跌)幅度的限制状态

二是以涨(跌)幅限制价格申报后，该价格剩余在有效申报数量100万股以上或金额1000万元以上，市场该价格剩余占有效申报总量的30%以上。

三是取消了以涨幅(下跌)限价的申报后，以涨幅(下跌)限价的累计取消申报数占该价格累计申报数的50%以上。