财讯：已有18地证监局年内摸排私募基金风险 已有11家私募领到罚单

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8月10日，深圳证券监督局表示，今年以来，高度重视基金销售行为的规范性和独立基金销售机构的监管工作，通过科技监管、依法问责、培训调研等手段，采取多种措施促进本辖区基金销售领域规范的健康快速发展。 7月23日，深圳证券监督局发布《深圳私募基金监管情况通报》，集中通报私募基金销售环节存在的典型问题，警告违法行为。

在今年年初和全年的实务会议上，证监会提到了扩大对私募基金的监管。 在7月底的年度业务会议上，证监会表示将扩大私募基金风险防范和监管，加快私募基金条例的制定，提出私募基金规范经营的基础性要求，切实推进高风险案例处置。

《证券日报》记者整理了今年以来，截至8月12日，大连证监局、厦门证监局等13个地区随机抽查辖区内部分私募基金，开展现场检查的情况。 浙江证监局、宁波证监局、广东证监局、深圳证监局、青岛证监局等5个地区先后发布组织辖区私募基金管理人开展自我审查自我纠正的通知，并对辖区内私募基金管理人进行登记备案、新闻披露、投资者保护、内部管理和风险管理以及募集投资管理各业务环节的全面自我检查 发现违法违规问题，应当按期完成纠正。 综上所述，截至8月12日，年内共有18个证券监督局明确了民间资金的风险。

从证监会在民间资金领域开出的票数也可以看出严格的监管态度。 据记者统计，截至8月12日，年内证监会和地方证监局对11家私募基金机构或私募基金经理出具行政处罚决定书，涉及无企业或产品备案、向基金经理鼠仓、不合格投资者募集资金、挪用募集资金等

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者说，私募基金必须既重视快速发展，也重视规范。 私募基金对支持创新创业公司融资和快速发展具有重要意义。 但是，近年来，私募基金领域的乱象引起了社会的关注。 加大对私募基金的监管，对投资者和实体经济都有重要意义。

根据中国证券投资基金业协会(简称中基协)的数据，截至今年6月底，私募基金管理人达到2.44万家，私募基金规模14.35万亿元。

北京市证信律师事务所金融证券部高级顾问陈高慧对证券日报记者说，私募基金是金融市场的重要力量。 在近年来的快速发展过程中，私募基金存在诸多乱象，部分私募基金从事p2p等金融业务，部分私募基金作假、挪用资金、擅自占为己有，严重损害投资者权益。 这是为了加强私募基金监管，加大对实体经济的支持力度，引诱其发挥正作用，也是为了快速发展领域的健康，更好地保护投资者的利益。

德恒(上海)律师事务所合伙人陈波向《证券日报》记者表示，严厉打击私募股权市场违法行为，建立良好的私募股权市场秩序，在保护广大投资者财产安全的同时，有能力提高资金配置效率，创造社会财富的领域和公司家配置资金，资本市场的价格。

最近，刑法修正案( 11 )草案正在征求意见。 一位法律界人士认为，为了加大私募基金挪用基金财产和基金管理人老鼠仓的刑事打击力度，建议将这两种危害行为纳入刑法。

基金挪用基金财产的行为适用现行刑法第185条挪用资金罪、第185条之一背信受托财产罪，民间资金是否属于背信受托财产罪中的其他金融机构，可以通过司法解释进一步确定。 陈慧说。

陈波认为，公、私募基金经理的老鼠仓行为，都是代理人(基金经理)损害委托人(投资者)利益的自肥背信行为。 如果修改刑法，针对私募基金的老鼠仓行为，对照适用私募基金老鼠仓罪，根据私募基金领域或涉案私募基金的优势调整刑期，在法律上没有问题。 挪用基金的财产也是如此。