财讯：国资神密股东入股粤开证券！ 旗下已有商牌照入股粤开意欲何为？

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新三板牌粤开证券发布最新公告，三大股东发生变化，受益人与多事之秋的另一家江海证券有千丝万缕的关系。

粤开证券在公告中表示，接到哈尔滨经济开发投资有限企业(以下简称哈开投)的通知，拟将企业股东北京中海兴业投资有限企业持有的全部企业股份( 1.46亿股，粤开证券企业总部持股比例的4.67% )转让给哈开投，双方于今年9月7日联系《

说到哈开投，必须提到哈投集团，也必须提到哈投股份，还必须提到江海证券。 为什么要提到这三家？ 这里面到底有什么关系？

被广州开发区金控收购后，严亦斌担任粤开证券董事长，年底，联信证券更名为粤开证券。 严亦斌此前表示，目前券商ipo的上市已扩展到中小券商阶段，作为新三板挂牌券商，粤开证券不排除通过转换板等方式上市。 这次股权转让动作的背后是什么？

哈开投前三大股东，旗下有江海证券

此次获得粤开证券1.46亿股，坐上粤开证券第三大股东之位的哈开投来自什么？

天眼查显示，哈开投是哈尔滨投资集团有限责任企业(以下简称哈投集团)的全资子公司。

财联社记者根据公开资料进一步透露，哈投集团是上市公司哈投股份的控股股东，持有36.96%的股份。

哈投股份作为a股中证券公司的概念股，主营业务之一是证券业务，江海证券是哈投股份的全资子公司。

江海证券的年资不好。 在最新的证券公司评级中，江海证券从去年的bbb降至丙级，持续下降五级，是98家参议院选举中降级最多的证券公司。

江海证券上半年业绩惨淡。 据哈投股份年半报报道，上半年江海证券净利润仅为0.22亿元，同比减少95.09%，为断崖式下跌。

此前，江海证券宣布，企业债券自营业务、理财产品备案、持股式回购交易业务全部停止6个月。 此外，该企业的多名高管也受到密集处罚。

粤开原高管已被大面积更换，此前因私募资管漏洞被处罚

公开资料显示，粤开证券前身为联信证券，长期处于无控股股东和实际控制人的状态。

年3月，广州开发区金控收购联信证券13.26亿股完成过户，持股增加到14.77亿股，占总股东股的47.24%。

联信证券后更名为粤开证券，广州开发区金控成为其控股股东，广州经济技术开发区管委会其实成为了统治者。

在多家证券公司业绩出现爆炸性增长的情况下，该公司上半年企业盈利净利润同比略有上升。 粤证半年报显示，报告期内，企业实现收入5.07亿元，同比上涨8.33%。 净利润1亿3100万元，比去年同期上涨8.34%。 有趣的是，粤开证券年的分类评价连续3级上升，从ccc上升到bbb。

粤证企业高管也出现了大面积互换。 据粤半年报报道，该企业原多位高管已离任，共有包括沈顺宏、黄达明等在内的6位副总经理。 另外，今年上半年离任的还包括合规负责人和首席风险负责人等，从2009年开始只有担任该企业副社长的朱洪涛继续留任。

今年以来，粤开证券新任高管已有5人，包括董秘刘葆、合规官臧学众和首席风险官李立、副总经理兼财务官曾伟、副总经理黄浩。

粤开证券今年因私募资管业务开展存在问题，被监管处罚，具体包括四个问题。

一是资源管理工作合规管理不完善，未按要求制定员工投资申报、登记、考核、处置等管理规定配备兼职合规人员的交易者手机在交易时间内未集中存放至2005年5月

二是风险管理不到位、交易系统权限设定、投资交易缺乏复核程序、债券回购交易系统未按照企业制度规定设定风控阈值、核心库证券输入不完善。

三是在资材管理计划之间违约进行债券交易，年2月、年2月，分别通过交易对方，在不同的集合资材管理计划之间，以相同的价格买卖相同的债券。

另外，粤开证券的两个资管计划存在异常的交易情况，对同样面额的单一债券隔日高价认购，缺乏合理的理由。

广东证券监督局发行股票，要求粤开证券采取比较有效的措施，完善内部管理，提高风控水平，对相关负责人进行内部问责。

黄达明作为时粤开证券分管副总经理、叶进作为粤开证券资管分企业负责人，对企业违规行为负责管理。 黄新作为粤开证券合规负责人，对资管债券交易部门没有按照规定选择合规管理者负责。 根据《证券企业客户资产管理工作管理办法》第56条的规定，广东证券监督局决定对上述人员采取发布警告函的监管措施。