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最近,证监会发布了年度行政处罚的第一份公告,集中通报了4起案件的行政处罚。 在这4起案件中,一家证券公司的员工再次踏上监管红线,因非法买卖股票行为被罚款60万元,该单处罚成为年证券公司员工要受到处罚的第一单位。

财讯:证监会开出今年券业处罚“第一单”——工作人员“曲线”买卖股票被罚没60万元

根据行政处罚决定书,两年来,证券工作人员赵敏持有、买卖父亲赵某毅证券账户,违反《证券法》相关规定,构成《证券法》违法行为,对赵敏作出60万元罚款决定。

证券从业人员不得直接或者以假名、他人的名义持有、买卖股票。 这是证券从业者的铁的纪律。 对此,证监会表示,证监会将继续打击各类违法行为,认真惩治各类违法主体,稳步发展证券期货市场健康,切实维护广大投资者的合法权益。

财讯:证监会开出今年券业处罚“第一单”——工作人员“曲线”买卖股票被罚没60万元

证券账户注册电话是证券公司的手机号码

赵敏2009年3月23日至年6月10日期间,担任中航证券上海营业部市场总监岗、中航证券资产管理分企业市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗。 在赵敏担任证券工作人员期间,赵敏的父亲赵某毅分别在东方证券和民族证券开设了证券账户。

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监管机构在调查中发现,赵某毅东方证券、民族证券账户开户注册电话均为赵敏手机号码,涉案期间订购手机号码,委托交易mac地址,与赵敏手机号码、赵敏招商银行工资卡网络银行交易mac地址高度一致。 另外,赵某毅的三方存款银行开户预约手机号码也是赵敏手机号码,涉案期间赵某毅三方存款银行账户手机注册、网络银行注册和赵敏招商银行工资卡账户手机注册、网络银行注册地址高度一致。

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证监会表示,赵敏作为证券工作人员,从年6月2日至年6月10日,管理采用赵某毅证券账户的三方存款银行账户累计转入赵某毅东方证券账户和民族证券账户的资金共计548万余元,赵敏采用上述赵某毅证券账户买卖股票,管理累计亏损 这种行为违反《证券法》的相关规定,构成《证券法》的违法行为。

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事实上,至今为止借用他人的证券账户买卖股票是证券业禁止确定的规定。 根据《证券法》第四十三条第一款的规定,证券从业人员不得直接或者冒名、以他人的名义持有、买卖股票,其违法性是证券从业人员持有、买卖股票,而不是采用任何权利的资金。 违者责令依法解决非法持有股,没收违法所得,处以买卖股等值以下的罚款。 属于国家工作人员的,应当依法给予行政处分。

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但是,仍然有少数证券工作人员无视法律禁令,贪图非法利益,最终受到监管部门的惩罚。 在这次首次处罚中,证监会充分考虑了赵某毅证券账户的累计损失情况,最终罚款60万元。

去年28名证券工作人员共计被罚款7200多万人

事实上,监管部门对证券工人乃至证券领域的监管和行政处罚一直很严厉。

《证券日报》记者根据证监会通报情况不完全统计,去年全年共有28名员工因利用他人证券账户买卖股票或客户私下委托证券交易事件被处罚,违法所得共计1931.7万元,处罚金额共计5281.72万元,共计7212.47万元。 另外,证监会对部分人员采取了5年禁止证券市场进入、10年禁止证券市场进入的处罚措施,其余证券工作人员给予警告,责令改正。

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对此,证监会始终表示要依法全面、严格贯彻监管理念,加强监管执法力度,继续打击各类违法行为,认真惩治各类违法主体,切实发展证券期货市场健康,维护广大投资者的合法权益。 (王思文)

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